1. Определения
1.1 «Санкционное законодательство» означает: любые законы, регламенты и эмбарго, регулирующие экономические, секторальные, финансовые или торговые санкции, вводимые или применяемые любым Источником санкций;
или
любой другой закон, уполномочивающее законодательство, исполнительный указ или регламент в отношении перечисленного в пункте а выше;
1.2 «Санкционная страна» – любая страна, на которую распространяется Санкционное законодательство;
1.3 «Санкционное лицо» означает лицо: – являющееся или находящееся во владении или под прямым или косвенным контролем (определение этих терминов в соответствии с санкционным законодательством или руководствами к применению такового законодательства) лицо или лица из списка физических и юридических лиц и организаций (с изменениями и дополнениями), публикуемого источником санкций и действующего на текущий момент, включая:
- Идентификационный список секторальных санкций, в отношении которых введены секторальные санкции; Список граждан особых категорий и запрещённых лиц и список иностранных лиц, уклоняющихся от санкций, публикуемые OFAC, Списки исключённых лиц и списки юридических лиц, публикуемые Министерством торговли США; Список запрещённых лиц, Список иностранных террористических организаций и список террористов, публикуемые Государственным департаментом США;
- Сводный список целей финансовых санкций и список запрещённых инвестиций, составляемые Казначейством Её Величества;
- списки Европейского союза об ограничительных мерах против физических и юридических лиц, выпускаемые в соответствии с Регламентом ЕС № 881/2002 от 27 мая 2002 года, Регламентом ЕС № 2580/2001 от 27 декабря 2001 года, Общей позицией ЕС 2005/725/CFSP от 17 октября 2005 года, Регламентом ЕС № 269/2014 от 17 марта 2014 года, Регламентом ЕС № 833/2014 от 31 июля 2014 года и Регламентом ЕС № 960/2014 от 8 сентября 2014 года;
- санкционный список в отношении Аль-Каиды, составленный и обновляемый Комитетом по санкциям против Аль-Каиды при Совете безопасности ООН; и
- любые другие идентификационные списки секторальных санкций, публикуемые Источником санкций;
2. Цель политики
2.1 Политика определяет минимальные ожидания Компании в области управления рисками и выполнения Обязательств Компании в отношении Санкций, а также излагает подход к: – значению Санкций;
– рекомендациям по соответствию действующему Санкционному законодательству или особым положениям Обязательств Компании в отношении Санкций;
– принципам и мерам смягчения рисков, связанных с возможным нарушением Санкционного законодательства в юрисдикциях, в которых осуществляется деятельность Компании;
– последствиям невыполнения Обязательств в отношении Санкций и Политики;
– регулярному обучению Работников в области действующего Санкционного законодательства.
2.2 Компания обязана соблюдать Санкционное законодательство во всех юрисдикциях своей деятельности, применяя Политику в своем деловом обороте.
3. Применимость
3.1 Компания должна применять Политику и включать ее в свой деловой оборот.
3.2 Компания должна обеспечить применение и включение в свой деловой оборот стандартов или правил, аналогичные Политике.
3.3 Работники должны соблюдать Политику и руководствоваться ее положениями в своем деловом обороте.
4. Соблюдение санкций
4.1 Общие принципы
4.1 Компания соблюдает политику в области санкций с целью соответствия своим Обязательствам в отношении Санкций или Санкционному законодательству.
4.2 Компания прилагает необходимые усилия к тому, чтобы ее деятельность и операции не влекли нарушение Обязательств в отношении Санкций или применимое к ней Санкционного законодательства.
4.3 Компания и Работники регулярно информируются об изменениях в применимых Обязательств в области Санкций или Санкционном законодательстве.
4.4 Компания и/или Работники отчитываются о любых нарушениях или подозрениях на возможное нарушение любых Обязательств в области Санкций или Санкционного законодательства незамедлительно после того, как им станет известно о фактическом или возможном нарушении.
4.5 В случае противоречий между вышеуказанными принципами и любыми требованиями бизнеса данные принципы имеют преимущественную силу.
4.2 Обязательства работников
4.2.1 Компания не должна нарушать любые Обязательства в отношении Санкций или действующее Санкционное законодательство.
4.2.2 Компания не должна осуществлять, допускать или заниматься любой деятельностью, которая приведет к тому, что Компания (или ее Работники), нарушат Обязательства в отношении Санкций или любое действующее Санкционное законодательство.
4.2.3 Компания не вправе прямо или косвенно осуществлять деятельность или заключать сделки с любым Санкционным лицом, включая деятельность по внесению вкладов, торговле, инвестициям и любые другие сделки. Компания должна обеспечить, чтобы его Работники воздержались от таких деловых отношений (от имени компании - работодателя) с любым Санкционным лицом, которое приведет к нарушению любого действующего Санкционного законодательства.7
4.2.4 Компания не должна прямо или косвенно использовать или допускать использование любых денежных полученных Компанией, а также давать в кредит, вносить или иначе предоставлять такие средства прямо или косвенно любому физическому в целях финансирования деятельности любого лица, которое является Санкционным лицом, в нарушение любого Санкционного законодательства.
4.2.5 Компания не должна использовать какой-либо доход или платеж, прямо или косвенно полученный от сделок, запрещенных действующим Санкционным законодательством.
4.2.6 Компания не должна осуществлять деятельность в Санкционной стране или на Санкционной территории (или с любым лицом, там расположенным или зарегистрированным) таким образом, что это будет нарушать любое действующее Санкционное законодательство. Компания должна обеспечить, чтобы его Работники воздержались от (a) командировок в Санкционную страну или Санкционную территорию в рабочих целях или (b) работы (от лица своей компании-работодателя) с любым физическим или юридическим лицом, расположенным или зарегистрированным в Санкционной стране или на Санкционной территории, если это будет нарушать применимое Санкционное законодательство.
4.2.7 Работник не вправе нарушать действующие Обязательства Компании или Санкционное законодательство.
4.2.8 Работник не вправе осуществлять, допускать или заниматься любой деятельностью, которая приведет к нарушению Обязательств Компании в отношении Санкций или любого действующего Санкционного законодательства.
4.2.9 Компании должна, насколько это разрешено действующим законодательством, обеспечить, чтобы его Работники не нарушали Обязательств в отношении санкций или действующее Санкционное законодательство.
5. В случае рисков несоблюдение санкций
5.1 Работники незамедлительно должны сообщить Комплаенс-специалисту посредством любых видов связи в случае: – «расположен» в любой Санкционной стране или Санкционной территории, описанных в пункте (b) определения Санкционного лица).
5.2 Комплаенс-специалист после получения информации от Работника согласно пункту 5.1 выше о любом фактическом или подозреваемом нарушении, должен незамедлительно сообщить о таком фактическом или возможном нарушении Руководству Компании.
5.3 В случае сознательного или преднамеренного нарушения Работником любого действующего Санкционного законодательства и Обязательств в отношении санкций руководство Компании, после консультации с Комплаенс-специалистом, должно незамедлительно прекратить трудовые отношения с таким Работником в соответствии с действующим трудовым законодательством и корпоративными нормами.
5.4 В случае преднамеренного нарушения Работником положения настоящей Политики руководство Компании, после консультации с Комплаенс-специалистом, имеет право на собственное усмотрение (i) прекратить трудовые отношения с таким Работником или (ii) применить к такому Работнику меры дисциплинарной ответственности в соответствии с действующим трудовым законодательством и корпоративными нормами.
5.5 В случае, если Компания является стороной договора и, в результате (i) изменения Санкционного законодательства, применимого к нему или (ii) изменения контроля контрагента такого договора, существование такого договора будет противоречить действующему Санкционному законодательству, Руководство Компании должно незамедлительно сообщить об этом Комплаенс-специалисту.
5.6 После получения указаний от Комплаенс-офицера Компания, нарушающая Санкционное законодательство, как указано в пункте 6.5, должна приложить все усилия для устранения такого нарушения, в том числе меры по приостановке, заморозке, прекращению и/или расторжению соответствующего договора, чтобы устранить несоответствие действующему Санкционному законодательству.
5.7 Руководство Компании, нарушившей Санкционное законодательство, упомянутое в пункте 6.5, должно подтвердить Комплаенс-специалисту в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после обнаружения такого несоответствия, что такое несоответствие было устранено.
5.8 В соответствии с корпоративными правилами данная Политика должна быть доведена до сведения всех Работников. Любые будущие Работники должны быть проинформированы о Политике при подписании трудового договора. При подписании трудового договора (или изменений к нему) Работники подтверждают, что они ознакомились с Политикой и обязуются ее выполнять.
6. Обучение
6.1 Компания должна периодически, но не реже одного раза в 6 месяцев, проводить обучение по применению Политики Работниками Компании.
6.2 Комплаенс-специалист должен определить содержание обучения Работников, для которых оно должно быть проведено.
6.3 Комплаенс-специалист должен обеспечить, чтобы Работники прошли обучение согласно пункту
7. Пересмотр политики
7.1 Политика должна периодически пересматриваться Комплаенс-офицером и соответствию, но не реже одного раза в полгода, чтобы обеспечить актуальность Политики и отражение всех изменений в Обязательствах Компании в отношении Санкций или действующем Санкционном законодательстве.
7.2 Контроль за соблюдением антикоррупционной политики возлагается на всех топ‐менеджеров ООО «Окей-Телеком».